负责人被禁业10年35亿天价罚款背后究竟失当行为

　　秩序处分时证监会采用，持牌人保卫客户好处的首要义务以为Shaw的失当行径违反了，行办理及监视义务假若他曾适宜地履，行径不行以存正在赶上十年花旗全球金融告急失当。

　　1月28日2022年，叱责花旗全球金融并处以3.5亿罚款香港证券及期货事件监察委员会公然，也算得上“天价”此罚款额正在香港。

　　旗全球金融络续赶上十年失当及愚弄行径能够正在花，奉行其办理及监视义务反应了办理层未适宜。球曾有多次机缘改进纰谬原来正在2014年花旗环，18年现场视察时但直到证监会20，举办过检讨及校订花旗全球都没有。

　　会今日告示香港证监，亚奉行供职主管Philip John Shaw从业十年禁止花旗全球金融亚洲有限公司前肩负人、董事会成员及泛，日起至2033年3月3日罚期由2023年3月4。单是因2008年至2018年岁月而该公司昨年3.5亿港元的巨额罚，机构客户发表被纰谬标签的申购意向现货股票营业部辖下多个贸易柜枱向，客户做出失实陈述且正在奉行贸易时向。

　　到的申购意向上述证监会提太平洋xg111行流传或做出陈述是指机构向客户进，行贸易的潜正在客户藉此寻找故意进。贸易中正在代劳，找敌手(即天然畅通量)持牌机构以代劳人身份寻，易指示举办对盘并为客户的交。贸易中利便，负责人被禁业10年35亿天价罚款背后究竟主事人身份持牌机构以，户买入/出售证券欺骗公司资金向客，客户盘问后贸易员接到，式寻获天然畅通量如未能以代劳方，柜枱便会介入以供给畅通量花旗全球金融的利便供职。

　　全球金融所犯缺失的告急水准揭发证监会行政总裁欧达礼透露：花旗，利而忽视敦朴的文明该公司存正在饱吹逐。此因，花旗全球金融的商场占据率的压力时当员工面面临招徕更多生意及晋升，欺骗手段便采用了，客户的好处且不吝舍弃。没有到达持牌中介人的职业程序这都是因为花旗全球金融办理层。

　　视察呈现证监会，015年正在公司内部引入新机造花旗全球金融肩负人Shaw2，备被纰谬标识的申购意向股票发售贸易柜枱大宗造，投最生动的蓝筹股还涉及到商场上交。客户的任何潜正在贸易指示或意向这些申购意向背后并无来自特定， “接触中”但却被标示为。

　　会透露证监，合规和办理层监视方面告急失误若非花旗全球金融正在内部监控、，行径不会络续十年如许通常地不敦朴。级办理职员没有奉行监视职责还透露这都是由于局限前高，员张开秩序顺序会对这些办理人。

　　还夸大欧利达，惩罚阐明证监会的零容忍立场对花旗全球及其办理职员的，中介人的失当行径并定夺清除持牌。

　　旗全球办理职员这里提到的花，及泛亚奉行供职主管Philip John Shaw即是证监会今日音讯稿中的主角前肩负人、董事会成员。

　　罔顾客户好处的失实行径看待花旗全球金融高管，坚硬透露证监会，强而有力的信号要向业界通报，种失当行径毫不容忍这。失当行为且欺骗客户长达10年顶级投行相关

　　悉据，港《证券及期货条例》花旗全球金融按照香，供给主见、就机构融资供给主见及供给自愿化贸易供职等受规管行为正在香港举办证券贸易、期货合约贸易、就证券供给主见、就期货合约。6年间举动花旗全球金融的持牌代表而Shaw曾正在2007年至201，现场查抄事后被公司辞退并于2019年证监会。

　　是但，然毫无悔意犯事者依。验的表资金融高管举动一名富足经，抵赖有任何过错Shaw至今，理职员及花旗全球金融的合规本能并试图将扫数义务推卸给其他管，为肩负人及高级办理层成员的职责证监会以为这反应了他并不体会作，无悔意且毫。

　　会以为证监，有奉行其举动肩负人及高级办理层成员的职责花旗全球金融的违规行径是由于Shaw没。惩罚刊载然而直到，验的表资金融高管举动一名富足经，抵赖有任何过错犯事者Shaw，理职员及花旗全球金融的合规本能并试图将扫数义务推卸给其他管。

　　处以天价罚款后2022年被，已采用解救环节花旗全球金融，立检讨机构网罗委任独，内部监控要领欲望改进和。

　　曾遭到多名客户投诉伪善标帜的申购意向，没有收手的道理但Shaw并，洲金融商场协会及投资协会的程序框架还向客户表明花旗全球金融选用的是欧。该框架按照，特定客户有贸易意向若可合理地预期某，易预期属无危险性子且因而而举办的交，触中”的申购意向便可发出 “接。

　　监会对花旗全球金融亚洲开出3.5亿的巨额罚单财联社3月6日讯(记者 成孟琦)昨年香港证，激烈会商激发商场。日今，黑幕又浮出水面合于这笔罚款的，人被禁止从业十年花旗全球前肩负。坚硬透露证监会，强而有力的音信要向业界通报，此的失当行径毫不容忍如。